华泰柏瑞上证科创板半导体材料设备主题交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书（以下简称“本公告书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号〈上市交易公告书的内容与格式〉》和《上海证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，华泰柏瑞基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”或“本公司”）的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
华泰柏瑞上证科创板半导体材料设备主题交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）托管人国泰海通证券股份有限公司保证本公告书中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和上海证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。凡本公告书未涉及的有关内容，请详细阅读2025年5月9日披露在基金管理人网站(和中国证监会基金电子披露网站(上的《华泰柏瑞上证科创板半导体材料设备主题交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》。
1、基金名称：华泰柏瑞上证科创板半导体材料设备主题交易型开放式指数证券投资基金
2、基金二级市场交易简称：科半导体（扩位简称：科创半导体设备ETF） 3、二级市场交易代码：588710
6、截止公告日前两个工作日即2025年5月27日基金份额净值：1.0000元 7、本次上市交易份额：588,295,000.00份
渤海证券股份有限公司、东莞证券股份有限公司、东海证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、东兴证券股份有限公司、方正证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、国盛证券有限责任公司、国泰海通证券股份有限公司、国投证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、华宝证券股份有限公司、华创证券有限责任公司、华泰证券股份有限公司、华西证券股份有限公司、江海证券有限公司、南京证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、有限公司、申万宏源证券有限公司、西部证券股份有限公司、湘财证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、甬兴证券有限公司、粤开证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、浙商证券股份有限公司、中国国际金融股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中国中金财富证券有限公司、中泰证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、中信证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司。
若有新增本基金的申购、赎回代办券商，本公司将另行公告。本公司可根据情况变更申购赎回代办券商，并及时公告。
1、基金募集申请的核准机构和核准文号：中国证券监督管理委员会证监许可[2025]66号。
4、发售日期为 2025年 5月 15日至 2025年 5月 21日。网下现金发售的日期为 2025年 5月 15日至 2025年 5月 21日，网上现金发售的日期为 2025年 5月 15日至 2025年 5月 21日，本基金暂不开通网下股票认购。
6、发售方式：投资人可选择网上现金认购、网下现金认购，本基金暂不开通网下股票认购。
本基金募集期结束前获得基金销售业务资格的上海证券交易所会员可通过上海证券交易所网上系统办理本基金的网上现金认购业务。具体名单可在上海证券交易所网站查询。
截至2025年5月21日本基金募集工作顺利结束。经安永华明会计师事务所验资，本次募集确认的募集金额为588,295,000.00元人民币，折合基金份额588,295,000.00份；其中募集期间认购资金利息折合基金份额的共计0份。募集资金已于2025年5月26日全额划入本基金在基金托管人国泰海通证券股份有限公司开立的基金托管专户。
本次募集有效认购总户数为2,425户，按照每份基金份额初始面值人民币1.00元计算，本次募集期间有效认购份额和利息结转的基金份额合计588,295,000.00份，已全部计入相应基金份额持有人账户，归各基金份额持有人所有。本基金管理人及本公司的基金从业人员没有认购本基金。根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》以及《华泰柏瑞上证科创板半导体材料设备主题交易型开放式指数证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金募集符合有关条件，本基金管理人已向中国证监会办理完毕基金备案手续，并于2025年5月26日获书面确认，基金合同自该日起正式生效。自基金合同生效之日起，本基金管理人开始正式管理本基金。
1、基金上市交易的核准机构和核准文号：上海证券交易所自律监管决定书[2025]124号。
5、二级市场交易代码：588710。投资者在上海证券交易所各会员单位证券营业部均可参与本基金的二级市场交易。
本基金管理人自2025年6月4日开始办理本基金的申购、赎回业务。投资者应当在本基金指定的一级交易商办理本基金申购和赎回业务的营业场所或按一级交易商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。目前本基金的一级交易商包括：
截至2025年5月27日，本基金份额持有人户数为2,425户，平均每户持有的基金份额为242,595.88份。
截至2025年5月27日，本基金份额持有人结构如下：机构投资者持有的基金份额为81,296,000.00份，占基金总份额的13.82%；个人投资者持有的基金份额为506,999,000.00份，占基金总份额的86.18%。
9、经营范围：基金管理业务；发起设立基金；中国证监会批准的其他业务 10、组织形式：有限责任公司
联系电线、股权结构：PineBridge Investments LLC（柏瑞投资有限责任公司）49%、华泰证券股份有限公司 49%、苏州新区高新技术产业股份有限公司 2%。
公司设立了权益投资决策委员会、固定收益投资决策委员会、专户投资决策委员会、基金中基金（FOF）投资决策委员会、基金投资顾问业务投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。权益投资决策委员会、固定收益投资决策委员会、专户投资决策委员会、基金中基金（FOF）投资决策委员会、基金投资顾问业务投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。风险控制委员会负责全面评估公司的经营过程中的各项风险，并提出防范措施。
华东营销中心、华中营销中心、华南营销中心（深圳分公司）、华北营销中心（北京分公司）、西南营销中心：负责基金销售。
机构业务部（北京）、机构业务部（上海）、机构业务部（深圳）：负责机构客户的业务拓展。
合规法律部：负责内部法律事务咨询，处理外部法律事务，检查公司管理及基金运作符合国家法律法规规定的情况，负责定期评估公司内部控制体系的完整性、有效性及合规性，检查公司内部控制制度的执行情况，并提出改进意见。
风险管理部：负责投资、交易环节风险提示及控制，研究公司风险管理政策与方针，协调各部门处理公司层面风险事项。
截至 2025年 5月 23日，本公司共有员工 321人。其中，投资研究团队共有人员 93名，全公司取得基金从业资格的有 310人。公司高级管理人员和从事研究、投资、估值、营销、监察稽核等业务的主要业务人员都已取得基金从业资格。
在所有公司人员中，研究生及以上学历共有 248人，占 77%；本科学历 65人，占 20%。
截至 2025年 3月 31日，公司旗下管理 171只开放式基金，其中包括 63只股票型基金、61只混合型基金、25只债券型基金、3只货币型基金、14只 QDII基金、2只另类投资基金、3只基金中基金。公司管理的基金资产规模为 6,500.88亿元，总份额规模为 3,793.15亿份。
李沐阳先生：美国哥伦比亚大学应用统计学硕士。2017年 8月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，历任指数投资部助理研究员、研究员、基金经理助理。2021年 1月起任华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。
2021年 3月起任华泰柏瑞中证动漫游戏交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证沪港深互联网交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2021年 8月起任华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。2022年 4月起任华泰柏瑞中证全指电力公用事业交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2022年 11月起任华泰柏瑞中证韩交所中韩半导体交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2023年 3月起任华泰柏瑞纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金（QDII）的基金经理。2023年 4月起任华泰柏瑞中证全指电力公用事业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理。2023年 9月起任华泰柏瑞中证 2000交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证韩交所中韩半导体交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）的基金经理。2023年 10月起任华泰柏瑞纳斯达克100 交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）的基金经理。2023年 11月起任华泰柏瑞南方东英新交所泛东南亚科技交易型开放式指数证券投资基金（QDII）、华泰柏瑞中证 2000交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理。
2024年 1月起任华泰柏瑞南方东英新交所泛东南亚科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金(QDII)的基金经理。2024年 7月起任华泰柏瑞南方东英沙特阿拉伯交易型开放式指数证券投资基金(QDII)基金经理。2024年 10月起任华泰柏瑞中证油气产业交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2024年 10月起任华泰柏瑞恒生消费交易型开放式指数证券投资基金(QDII)基金经理。2024年 12月起任华泰柏瑞上证科创板 200交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2025年 2月起任华泰柏瑞上证科创板 200交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理。2025年 4月起任华泰柏瑞中证油气产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理。2025年 5月起任华泰柏瑞恒生消费交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理。
国泰海通证券获得证券投资基金托管资格以来，广泛开展了公募基金、基金专户、券商资管计划、私募基金等基金托管业务，与易方达、华泰柏瑞、嘉实、华夏、建信、天弘、富国、华安等多家基金公司及其子公司建立了托管合作关系。
截至 2024年 12月 31日，托管与基金服务业务规模逾 30,000亿元，其中，托管公募基金规模逾 2,000亿元，继续排名证券行业第 1位，托管公募基金逾 70只，产品类型涉及货币市场基金、债券型证券投资基金、指数型证券投资基金、混合型证券投资基金等，专业的服务和可靠的运营获得了管理人的一致认可。
本次基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用从基金认购费用中支付，不由基金资产承担。